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　　开首：券业众人

　　继客岁年底申万宏源证券收到“一组三连”反洗钱罚单之后，旗下的申万宏源西部证券，近期新增“双罚”。

　　又见罚单

　　日前，中国东谈主民银行新疆分行公示了两则反洗钱罚单——

　　申万宏源西部证券有限公司（简称：申万宏源西部证券）因“违背反洗钱处置轨则”被罚金64万元（新银罚决字〔2025〕11号）；时任合规总监兼首席风险官田某，因“对违纪算作负有包袱”被罚2万元（新银罚决字〔2025〕12号）。

　　两份罚单均在本年7月21日作念出，公示期捏续三年。

　　对照中证协和申万宏源官网，众人发现田甜女士自2023年12月起任申万宏源西部证券合规总监兼首席风险官。

　　公开信息涌现，她曾在新疆证监局机构监管处、搜检部门任职，在申万宏源西部证券永久担任纪委及合规条线负责东谈主。

　　违纪前鉴

　　无专有偶，申万宏源西部证券的母公司申万宏源证券，在2024年10月收到中国东谈主民银行上海分行的反洗钱罚单。

　　彼时，申万宏源证券因“未按轨则试验客户身份识别义务；未按轨则报送大额交游和可疑交游敷陈；与不解身份的客户进行交游”三项违纪，被处以349万元的罚金。财务总监陈秀清女士，时任合规总监毛宗平同期被罚。

　　申万宏源2024年报中显露了这一处罚信息，并暗示：针对上述问题，申万宏源证券认真组织开展整改使命，改换完善反洗钱轨制，优化可疑交游监测规划，完善反洗钱系统相干功能，强化客户身份识别，严格按照监管轨则报送大额交游和可疑交游敷陈，强硬阻绝与身份不解的客户进行交游，进一步夯实反洗钱使命基础，擢升洗钱风险防控才气，并按照条件进取海东谈主行报送了整改敷陈。

　　没思到的是，时隔半年多，相似的情况再度发生。这一趟，申万宏源西部证券玩忽需要向总部讲明“WHY”。

　　事迹微增

　　再来说说申万宏源西部证券的财报事迹和东谈主员薪酬。

　　2024年，申万宏源西部证券交易收入12.53亿元，同比增长2.48%。净利润5.39亿元，同比增长3.01%。主交易务中，经纪业务揽收6.25亿元，同比增长24.85%；信用业务下滑5.01%，揽收4.14亿元。因投资收益项暴减，自交易务净收入1.54亿元，同比下滑13.16%。

　　天然事迹增速未能跑赢行业平均水平，但申万宏源西部证券在东谈主员数目确切不变的情况下，罢了了“加薪”。

　　“三张表”数据涌现，2024年度申万宏源西部证券薪酬总数4.52亿元，同比增长1.97%。以期末899名职工盘算，东谈主均薪酬50.33万元，同比增长2.09%，在券商降薪潮中难能负责。

　　扩充董事、总司理王献军薪酬212.90万元，较2023年181.97万元增长17%。副总司理王锭，合规总监兼首席风险官田甜女士，总司理助理朱金成（2024年7月履职）三名高管，在申万宏源西部证券领取了预计302.35万元薪酬；而在2023年，相同是三名高管，薪酬为297.90万元。

　　据申万宏源证券官网，本年4月申万宏源西部证券位于甘肃的分支机构发布招聘资产处置业务岗、抽象金融岗等职位，除此除外未有更多招聘信息。稀奇加入申万宏源西部证券的券商东谈主士，玩忽需要寻找契机。

　　合规罅隙

　　转头本次的监管处罚事件。不管是对申万宏源西部证券的64万元罚金，依然对分摊女将个东谈主的2万元罚金，金额天然不大，却折射出合规处置中的系统性罅隙，更开释出监管层 “零容忍” 法律讲明的热烈信号。

　　那么，这份罚单是否会出当今申万宏源按期敷陈中？后续将何如整改，尚有待不雅察。

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包袱裁剪：杨红卜